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    2008年1月24日,位于香港的法兴亚太总部向海内媒体通告,因为该行的Jerome Kerviel交易员在股指期货操纵上的狡诈举动,该行为发生了49亿欧元(约合71.4亿美圆)的丧失。

    出名的法兴银行弊案前后,商业银行操纵风险变乱不断不乏其人。海内外洋的商业银行都曾呈现差别的操纵风险变乱,以至招致承受巨额丧失影响宏大。可以说,银行只要开门停业,就会面对各类因为职员、流程、体系及外部环境打击所带来的风险。国内外商业银行的一样平常运营已历经的各类操纵风险,提示我们时辰敲响操纵风险的警钟。

    近年来,银监会连续公布了《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行操纵风险管理指引》、《商业银行内部掌握指引》、《商业银行本钱管理办法》、《银行业金融机构片面风险管理指引》等多份羁系文件,在分离海内银行业运营实践的基础上,明白了商业银行在内控合规和操纵风险管理的事情要求。

    在综合思索操纵风险与内控合规管理的整合需求,同时满意操纵风险管理和内部合规管理的羁系要求的基础上,吉贝克自出研发出“吉贝克操纵风险与内控合规管理体系”,并已胜利应用于交通银行、杭州银行等。该体系可以实现合规、内控与操纵风险管理体系的一体化运转,并依托体系实现合规、内控与操纵风险管理工作流和信息流整合,以削减事情反复、节省管理本钱,实在进步管理服从并减轻各业务机构工作量。

    一、 体系代价

    1. 构建面向全行用户的操纵风险及内控合规管理平台


    2. 有用整合各项操纵风险及内控合规管理工具,提拔风险管理才能

    供给一致性、多视角且互相考证的管理信息,增进各业务条线和管理部门优化业务/管理流程、改良内部掌握、强化信息使用并为管理决议计划供给有力参考。

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    3. 节省内部本钱,提拔工作效率

    管理内容及流程整合、管理工具/办法及管理尺度统一、实现对相干管理信息的“一次处置、多渠道同享”,削减反复劳动,节省工作量与劳动本钱、提高工作效率。

    二、 体系劣势

    1. 成熟的体系计划

     顺应差别金融机构的用户管理和操纵风俗,片面撑持五部委的内部掌握,指引和羁系机构的风险管理指引,以体系为东西, 促进多家金融机构的风险管理工作的深入开展。

     经由过程多家金融机构的施行,实现了内控管理、合规管理、风险自评、KRI、丧失数据搜集的风险管理全流程。

     体系施行与业务征询相辅相成,促进风险管理工作的常态化与质量。

    2. 灵敏定制,开放接口的体系架构

     超越10个差别的功能模块经由过程拼装组合能够撑持多种内控、合规和风险

    管理工作;能够经由过程系统配置或二次开发的方法定制适用于金融机构本人的功用或报表。

     顺应银行间风险管理职责的差同化,撑持纯真操纵风险管理、操纵风险+

    合规管理、操纵风险+内控管理、操纵风险+合规管理+内控管理等多种模式。

     基于支流企业级使用架构,开放系统内各功用接口,便于将来进一步的拓展和开辟。

    三、 体系功用

 
 

工夫:2017年6月15日

 
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